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國(guó)內(nèi)目前缺少也最為關(guān)鍵的是行之有效的淘汰機(jī)制。專家建議，中期考核要加大難度，引入固定比例的淘汰機(jī)制。

直博轉(zhuǎn)碩在制度設(shè)計(jì)上不能想當(dāng)然地考慮，必須結(jié)合社會(huì)文化心理。最重要的是保障學(xué)生轉(zhuǎn)碩之后的權(quán)利、前途發(fā)展。

在中國(guó)躍升為第二博士培養(yǎng)大國(guó)之時(shí)，就有很多人在討論一個(gè)問(wèn)題——如此多的博士，質(zhì)量該如何保證？

作為第一博士大國(guó)美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)告訴人們，雖然申請(qǐng)博士生資格的學(xué)生眾多，但入學(xué)后約40%的人最終拿不到博士學(xué)位。而在中國(guó)，無(wú)論是通過(guò)博士統(tǒng)一考試、各種免推政策入學(xué)的博士生，95%以上的人都能拿到博士學(xué)位。懸殊的比率背后，直接關(guān)乎博士教育質(zhì)量高下。

不久前，教育部、財(cái)政部和發(fā)展改革委三大部委下發(fā)《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》，建議加強(qiáng)培養(yǎng)過(guò)程管理和學(xué)業(yè)考核，實(shí)行嚴(yán)格的中期考核和論文審核制度，暢通分流渠道，加大淘汰力度。

盡管意見(jiàn)的初衷、方向無(wú)誤，但在操作層面上卻并不太容易實(shí)現(xiàn)。

不順暢的直博轉(zhuǎn)碩

中國(guó)也有博士淘汰。早在2006年，南開(kāi)大學(xué)28名博士生因攻讀學(xué)位時(shí)間超9年被淘汰，打破了我國(guó)博士生“零淘汰率”。之后，西南交通大學(xué)等高校也有同樣的舉動(dòng)。這些淘汰多是以學(xué)習(xí)研究時(shí)間延期過(guò)長(zhǎng)為理由，被淘汰者中以在職博士生居多。

放眼國(guó)內(nèi)高校，完全能以學(xué)術(shù)水平不高之名勸退博士生的情況少之又少。而另一種淘汰方式更為常見(jiàn)，如果學(xué)生本科畢業(yè)后直接攻讀博士，在讀博期間又無(wú)法達(dá)到其培養(yǎng)要求，則可以以碩士身份畢業(yè)。學(xué)術(shù)界稱之為分流。

發(fā)現(xiàn)自己實(shí)在沒(méi)有做科研的天賦，北京某“985工程”高校直博生陳意想走直博轉(zhuǎn)碩之路。可當(dāng)年沖動(dòng)直博的代價(jià)是，此時(shí)要求轉(zhuǎn)碩，只能拿到博士肄業(yè)證和碩士學(xué)位證。

更加讓他氣惱的是，同是直博轉(zhuǎn)碩，北大、清華、浙大等學(xué)校卻可以拿到碩士畢業(yè)證和學(xué)位證。“拿不到畢業(yè)證，派遣就可能成為問(wèn)題，也意味著戶口可能需要回到原籍地。”陳意說(shuō)。

事實(shí)上，陳意遇到的情況更多地存在于國(guó)內(nèi)直博制度施行的早年，為了避免博士生大批轉(zhuǎn)碩，高校一般都嚴(yán)禁直博轉(zhuǎn)碩。然而，2012年頒布的《教育部關(guān)于推進(jìn)試點(diǎn)學(xué)院改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確指出，建立退出機(jī)制，開(kāi)通分流通道，允許試點(diǎn)學(xué)院將符合條件的直博生分流轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)。很顯然，陳意所在的學(xué)校要么在試點(diǎn)之外，要么就是缺乏相應(yīng)的培養(yǎng)理念和制度基礎(chǔ)。

從最初的“不允許”到政策上打通，實(shí)現(xiàn)直博轉(zhuǎn)碩的過(guò)程也并非容易。由于審批直博轉(zhuǎn)碩的程序較長(zhǎng)，清華大學(xué)直博生小文一直挨到博士畢業(yè)，也沒(méi)有等來(lái)轉(zhuǎn)碩申請(qǐng)成功的通知，莫名地以博士身份畢業(yè)了。這讓他哭笑不得。

遭遇中國(guó)式尷尬

美國(guó)四個(gè)計(jì)算機(jī)系并列第一的高校——麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、卡耐基梅隆大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校，沒(méi)有通過(guò)博士生資格考試的人有兩條路：轉(zhuǎn)為碩士，2至3年畢業(yè)，進(jìn)入工業(yè)界；也有人主動(dòng)退學(xué)，比如谷歌的創(chuàng)始人謝爾蓋·布林和拉里·佩奇都是斯坦福大學(xué)退學(xué)創(chuàng)業(yè)的博士生。為什么在西方國(guó)家成熟的直博轉(zhuǎn)碩制度，來(lái)到中國(guó)卻有各種問(wèn)題？

“問(wèn)題的根本不只是涉及教育，其實(shí)教育也是被困在其中。”北京某“985工程”高校教師王軍說(shuō)。當(dāng)中涉及戶口和檔案兩個(gè)因素，這個(gè)問(wèn)題也是中國(guó)獨(dú)有的，需要相關(guān)地方管理部門提供有力的支持。

而從教育管理的層面看，清華大學(xué)計(jì)算機(jī)系教授胡世民表示，當(dāng)前博轉(zhuǎn)碩的主要難度在于學(xué)生的學(xué)籍改變?cè)谡�策上是允許的，但一般學(xué)校每年只受理兩次，得先報(bào)省市教委審批，再報(bào)教育部，時(shí)間拖得較長(zhǎng)。正是由于“麻煩”，很多高校干脆不允許直博轉(zhuǎn)碩。
制度上的不順暢是影響直博轉(zhuǎn)碩的一方面原因，另一方面原因則來(lái)自社會(huì)文化心理。

陳意告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》記者，國(guó)內(nèi)高校、研究所很少有博士生淘汰，讀博失敗在社會(huì)認(rèn)知層面意味著女朋友、家長(zhǎng)、求職單位，甚至導(dǎo)師、同門都會(huì)用質(zhì)疑的眼光看待自己。這也是作出直博轉(zhuǎn)碩決定時(shí)，他最難克服的心理障礙。

導(dǎo)師也會(huì)“受傷”。直博生占博士生招生名額，招一名學(xué)術(shù)理想不足的學(xué)生，等于浪費(fèi)了另一名學(xué)生進(jìn)取的機(jī)會(huì)。當(dāng)然，比起讓學(xué)生苦熬博士，指標(biāo)問(wèn)題還只是一件小事。

如何利用直博轉(zhuǎn)碩建立淘汰制

現(xiàn)在問(wèn)題的關(guān)鍵是，如何利用直博轉(zhuǎn)碩，建立可行的博士生淘汰制度。

北京大學(xué)教務(wù)部副部長(zhǎng)、元培學(xué)院副院長(zhǎng)盧曉東舉例，國(guó)外某大學(xué)的做法是設(shè)置難度極高的中期考核，難到幾乎沒(méi)有學(xué)生能回答得上來(lái)，收卷后導(dǎo)師閉門討論諸位學(xué)生的學(xué)術(shù)前途，會(huì)給公認(rèn)為沒(méi)有學(xué)術(shù)前途的學(xué)生打低分，這樣被淘汰的學(xué)生也會(huì)服氣，因?yàn)樗�本�?lái)的分?jǐn)?shù)就不高。

“真正的博士生淘汰機(jī)制的核心原則，不是入學(xué)年限問(wèn)題，不是中期考核的考試內(nèi)容，而是要看這個(gè)博士生是否有可能為人類知識(shí)寶庫(kù)增加新內(nèi)容，學(xué)術(shù)上能否真正創(chuàng)新。這是唯一的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。”盧曉東說(shuō)，“創(chuàng)新能力的考查很難用固定的指標(biāo)、數(shù)據(jù)量化，雖然上述國(guó)外某大學(xué)的邏輯聽(tīng)起來(lái)有些與常識(shí)不一樣，但是導(dǎo)師通過(guò)與學(xué)生的日常接觸所作出的判斷是最準(zhǔn)確的。”

國(guó)內(nèi)目前缺少也最為關(guān)鍵的是行之有效的淘汰機(jī)制。胡世民、盧曉東建議，中期考核要加大難度，引入固定比例的淘汰機(jī)制，如果每個(gè)學(xué)院規(guī)定中期考核的淘汰比例為20%，如招24名直博生，中期考核成績(jī)最后不過(guò)關(guān)的4人通過(guò)直博轉(zhuǎn)碩等方式分流，不僅有助于保證博士生的整體質(zhì)量，導(dǎo)師在操作時(shí)也更容易開(kāi)展。

記者了解到，浙江大學(xué)、西安交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等高校正在試行固定比例的博士生淘汰制，但在全國(guó)范圍的直博院校尚沒(méi)有大規(guī)模開(kāi)展。

此外，在直博轉(zhuǎn)碩的過(guò)程中，導(dǎo)師也要轉(zhuǎn)變觀念。盧曉東表示，博士生研究階段培養(yǎng)費(fèi)用加大，讓不合格的人參與真正的科研工作，對(duì)于導(dǎo)師和國(guó)家而言才是真正的浪費(fèi)——費(fèi)錢、費(fèi)力、費(fèi)時(shí)。

“如果后備生源充足，讓不合格的學(xué)生以碩士生的身份畢業(yè)反而可以用活指標(biāo)。”他解釋，淘汰不合格博士以后，指標(biāo)可以從本校碩士畢業(yè)生或者從其他高校碩士畢業(yè)生中進(jìn)行補(bǔ)充，這盤棋就能活起來(lái)了。“這些在制度上是可以做得到的。”

王軍對(duì)此表示贊同，他表示，如果本學(xué)期淘汰3個(gè)學(xué)生，下一年度教育部給予相應(yīng)的指標(biāo)補(bǔ)充，相信導(dǎo)師會(huì)愿意考慮淘汰事宜。

淘汰制可行性有多大

然而，在一個(gè)“面子治學(xué)”的氛圍下，利用直博轉(zhuǎn)碩建立起的提高中期考核難度、按比例淘汰制度，可行性又有多大？

廈門大學(xué)教育研究院教授別敦榮指出，博士生淘汰制中師生雙方就轉(zhuǎn)碩或退學(xué)等選擇達(dá)成雙向選擇是最理想的狀態(tài)。但在我國(guó)，只要學(xué)生不答應(yīng)淘汰就實(shí)行不了。

他解釋，美國(guó)的博士生入學(xué)采用審核制，根據(jù)學(xué)生所提交的文字材料確定他是否有入學(xué)資格，入學(xué)后修課，然后再通過(guò)中期的資格考試選拔最終進(jìn)入論文階段的人選；而中國(guó)的碩士、博士均采用考試的方式進(jìn)行選拔（直博生也要參加校內(nèi)選拔），如果中期再進(jìn)行一次選拔，“相當(dāng)于先用篩子、再用一次細(xì)篩子挑選，太過(guò)復(fù)雜”。“在中國(guó)的當(dāng)下，‘拿到學(xué)位便是成功，分流就意味失敗’的心理盛行，過(guò)多的選拔易引發(fā)學(xué)生產(chǎn)生極端心理，比如學(xué)生以自殘的方式要求導(dǎo)師不淘汰自己，導(dǎo)師也只能無(wú)奈放過(guò)。”

事實(shí)上，在我國(guó)經(jīng)過(guò)選拔而來(lái)的生源，教育部門、高校也難以說(shuō)出“淘汰”二字，而改換成一些看似不近人情的制度。盧曉東舉例，南開(kāi)要求博士生畢業(yè)必須在國(guó)際期刊上發(fā)表文章，北大經(jīng)濟(jì)學(xué)院引入博士論文匿名評(píng)審都曾遭遇過(guò)較大的波瀾，“但這目前卻是中國(guó)特色研究生培養(yǎng)制度中必須要做的事情，因?yàn)橹袊?guó)的導(dǎo)師、博士論文答辯委員不好意思說(shuō)出‘淘汰’和‘不合格’，只能以這樣的制度有限保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量”。

在別敦榮看來(lái)，直博轉(zhuǎn)碩在制度設(shè)計(jì)上不能想當(dāng)然地考慮，必須結(jié)合社會(huì)文化心理。“最重要的是保障學(xué)生轉(zhuǎn)碩之后的權(quán)利、前途發(fā)展�，F(xiàn)在直博轉(zhuǎn)碩對(duì)于一些學(xué)生來(lái)說(shuō)，可能意味著一無(wú)所有；而對(duì)另一些學(xué)生來(lái)說(shuō)，他們會(huì)認(rèn)為是一條出路。只有當(dāng)后者成為一種社會(huì)心理，直博轉(zhuǎn)碩才能順利地開(kāi)展起來(lái)。”

為此，他建議，更應(yīng)該注重進(jìn)入直博通道時(shí)生源的甄別，而非等學(xué)生入學(xué)后，中期再去淘汰、分流。直博選拔對(duì)本校學(xué)生的學(xué)術(shù)功底、研究能力、學(xué)術(shù)興趣以及學(xué)生自身的不足和問(wèn)題，要有明確具體的考核；外校生源則可以通過(guò)前期的高校夏令營(yíng)、科研項(xiàng)目等形式，結(jié)合該生的科研經(jīng)歷，檢驗(yàn)學(xué)生的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)和創(chuàng)新意識(shí)。