圖書簡介
這是我為杭州商學院法律本科學生寫的證券法講義。1998年底《證券法》頒布的時候,我剛好要在1999年春為這里96級的學生開設證券法課程。于是,1998—1999年的那個寒假我?guī)缀踝悴怀鰬簦焯熳陔娔X前寫講義,面前攤著一張載有《證券法》全文的報紙,時而翻閱一下《公司法》,憑著自己在讀書和工作中積累起來的一點證券法知識,寫出了一學期的講稿。后來經過幾次修改補充,現予整理出版。
本書的特點是將美國的先進經驗與我國證券法制建設的實際情況相結合,經過一番改造、制作、糅合的工夫,創(chuàng)立了一套與以往出版的證券法書籍不同的體系和內容。第一章沒有了原則、淵源、地位、性質等等的長篇大論,一開頭便直截了當,系統(tǒng)地講解股票、債券、基金、衍生證券和投資份額的特征,集中說明什么是證券法所調整的證券。第二章解釋證券的發(fā)行和交易,剖析一、二級市場的內部結構和實際運行,附帶介紹我國的證券市場及活動于其中的各類主體。第三章在前兩章背景知識的基礎上切入證券法的基本原理——通過公開的手段去達到保護投資者的目的,并運用這一原理分析我國現行證券法中的批準制度、公開制度、“三公原則”等!耙徊孔C券法,洋洋數萬言,歸根結底就是兩個字:公開。公開是現代證券立法的基本哲學和指導思想,是證券法的核心內容和靈魂所在。”④但是公開失真了怎么辦呢?那就要賠償投資者因此而遭受的損失,這是第四章民事責任的內容。該章從我國的民法理論出發(fā),引入大量美國判例和我國實例,對構成證券法民事責任的四個要件做了盡可能詳細的闡述,希望能夠達到這樣的效果:讓投資者讀了知道怎么打官司,法院讀了知道怎么判案。第五章在第四章的基礎上專題討論內幕交易、操縱市場和欺詐客戶三種違法行為及其民事責任。第六章公司收購屬于證券法與公司法交叉的領域,筆者著力從收購人、目標經理層和股東三大利益主體的矛盾沖突中展開本章.說明法律應當怎樣在這些沖突中保護投資者的利益,而在收購人和目標經理層之間保持一種不偏不倚的姿態(tài)。第七章探討我國證券市場的監(jiān)管體制,并運用前面的理論來分析其中的問題和改革方向。第八章對現行證券法進行條文講評。全書以證券法基本原理為核心,圍繞原理層層展開,而在原理的背后與之緊密相連的則是市場經濟貿易自由的哲學。提倡市場自我調節(jié)為主,政府干預為輔,這一思想貫穿全書。
此外,本書在章節(jié)的安排上注重體系內在的邏輯聯系和敘述的系統(tǒng)性;在講解法律條文時突出條文背后的經濟現實,不但釋條文之然,而且探其所以然,說明為什么要這樣規(guī)定,這樣規(guī)定有什么好處或缺陷,應當怎樣改進;在語言文字上,則力求改變國內法律書籍常有的那種呆板生硬的面孔,盡量寫得生動活潑、通俗易懂,增強可讀性。
我國證券法理論和實踐還處于初級發(fā)展階段。只有真正看到我國與國際先進水平的差距,才能懂得怎樣追趕。在證券法領域,這種差距有多大?可以用這樣的比喻來量化:如果說美國已經發(fā)展到大學或者研究生階段,我國則還處在小學一年級的水平。我殷切地希望本書的出版能對我國證券法的研究、教學和審判水平的提高起到很好的借鑒作用。
目錄
朱錦清,男,1956年4月出生。
1984年3月至1987年8月,在北京大學法律系任教,為系里開創(chuàng)了農業(yè)法課程。
1986年提為法學講師。
1987年8月至1993年8月,在美國讀書,先后取得明尼蘇達大學、耶魯大學和紐約大學法學院的法學碩士學位;訪問過密西根大學和哈佛大學
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